40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。

A 重点企业债券

B 地方企业债券

C 企业短期融资券

D 住宅建设债券

41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。

A 3个月

B 6个月

C 9个月

D 1年

42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

A 资金来源广

B 发行规模大

C 存在汇率风险

D 有国家主权保障

43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

A 期货投资者的急速增加

B 金融期货种类的发展

C 金融期货市场的发展

D 金融期货交易规模的发展

44、可转换证券主要分为--------。

A 可转换普通股票

B 可转换优先股

C 可转换国债

D 可转换公司债

45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。

A 普通股的市价

B 剩余有效期限

C 换股比例

D 认股价格

46、公司发行优先认股权的目的为----------。

A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C 增加新发行股票对股东的吸引力

D 增加认购股票的投资者的数量

47、备兑凭证的作用------。

A 增加股票的流动性

B 创造新的投资机会

C 增加投资者人数

D 避开监管

48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

A 证券发行市场

B 证券承销市场

C证券经纪市场

D 证券交易市场

49、证券发行市场由----------组成。

A 证券发行人

B 证券监管机构

C 证券投资者

D 证券中介机构

50、证券发行市场的基本功能----------。

A 为资金需求者提供筹措资金的渠道

B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D 为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。

A 媒介资金供需

B 构造证券市场

C 优化资源配置

D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。

A 总部式

B 分公司式

C 单一式

D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。

A 中央登记

B 中央存管

C 中央清算

D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为-------。

A 依法管理原则 B保护投资者利益原则

C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A 是保障广大投资者权益的需要

B 是维护市场良好秩序的需要

C 是发展和完善证券市场体系的需要

D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A 保护投资者

B 透明和信息公开

C降低系统风险

D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。

A 法律手段

B 经济手段

C 政策手段 D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。

A 中国证监会

B 证券交易所

C 证券业协会

D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。

A 对证券交易活动的管理

B 对会员的管理

C 对上市公司的管理

D 对投资者的管理