唯学网小编认为，想考好证券从业资格考试，时间是第一要素。有充足的时间和自己充足的精力，这样才能游刃有余。至少是你不必担心自己因为备考过分紧张而没有办法达到自己理想的目的。以下是关于证券市场概述的相关讲义的主要内容：

证券基础(章节部分要点整理)

第一章证券市场概述

1、为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产吕)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

2、社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。

3、按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券、公司证券。

4、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

5、通常人们把无形市场称为“场外市场”。

6、近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金和上市型开放基金交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

7、对非上市证券的理解，非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

8、凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

9、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

10、1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

11、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

12、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括提货单、仓库栈单、运货单。

13、在证券市场上，通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。

14、中国证监会截止2010年12月已相继与43个国家的证券监管机构签署了47个监管合作备忘录。

15、有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

16、提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种商品证券。

17、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。

18、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

19、非上市证券就是指未申请上市或不符合上市证券交易所挂牌条件的证券。

20、发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是公募证券。

21、中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

22、中国证监会按照国务院授权和依照相关法规对证券市场进行集中、统一监管。

23、回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大概可以分为三个阶段。其中1978年-1992年属于新中国资本市场的萌生阶段。

24、证券发行人包括公司、政府和政府机构。

25、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则;负责监督有关法律法规的执行;负责保护投资者的合法权益;对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

26、有价证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而客观上具有了交易价格。

27、资本证券是有价证券的主要形式。

28、证券市场中介机构主要包括证券公司和证券服务机构。

29、证券市场的特征是证券市场是价值直接交换的场所;证券市场是财产权利直接交换的场所;证券市场是风险直接交换的场所。

30、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

31、资本证券是指由于金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券;持有人有一定的收入请求权;是有价证券的主要形式;狭议有价证券即指资本证券。

32、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织。

33、适当性原则常被违反的原因包括：投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的信息，也不一定能够评估产品的风险水平;投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

34、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

35、在加强资本市场法律法规建设的同时，证券监管部门着力解决了一些制约证券市场发展的制度性问题，主要包括实施股权分置改革等。

36、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资金、营运资金及受托投资资金进行证券投资。

37、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

38、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险债券。

39、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位;股份公司数量剧增;有价证券发行总额剧增。

40、股票、债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

41、20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是金融风险。

42、截止2010年底，分别有18家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。

43、20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为：交易所公司化，证券市场网络化;金融创新深化，金融机构混业化;金融风险复杂化，金融监管合作化;证券市场一体化，投资者法人化。

44、1990年12月和1991年7月上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营业。

45、适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或者服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合度。

46、2010年8月31日起实施的《保险公司资金运用管理暂行办法》保险集团(控股)公司，保险公司从事保险资金运用应当符合下列比例要求：投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%;投资于无担保企业债券和非金融企业债券融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%;投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的5%;投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。

47、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证;从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

48、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

49、证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。

50、美国的次贷危机始于2007年。

51、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。

52、参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。

53、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。

54、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

55、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于：加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺;加快资本市场开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段;加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物。

56、目前，中国证监会和相关交易所、自律组织针对证券投资基金销售、证券公司资产管理和融资融券业务、股指期货等业务以及投资创业板市场分别从不同层面制定了投资者适当性制度的相关规则，对上述创新业务的顺利开展起到了重要作用。

57、证券中介机构包括证券公司和其它证券服务机构

58、中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

59、证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询等。

60、参与证券投资的各类基金包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

61、费场面证券交易所是美国成立的第一个交易所。

62、在证券市场的初步发展阶侧面，在有价证券中占主要地位的已不在是政府债券，而是公司股票和公司债券。

63、中央银行作为证券发行的主体，主要涉及两类证券，第一类是中央银行股票，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

64、国债由财政部发行。

65、通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

唯学网小编提醒：很多同学没有考过的原因，或者成绩在60分以下徘徊的原因大部分是准备仓促、没把握。考证券从业资格考试的时候自然是惊心动魄、内心忐忑。希望备考的同学注意到这点。