唯学网小编提醒：本文是关于证券从业资格考试的内容，应该说证券市场监管伴随着证券市场20多年的风雨历程，国家对监管的力度没有少下功夫。尤其是股市方面，但是客观方面也显现出来太多的弊端。对于证券从业资格考试的监管知识，考试只要对其体系和原则做适当理解就可以了。

确立了指导证券市场健康发展的法制、监管、自律、规范的八字方针。

一、证券市场监管的意义和原则

(一)证券市场监管的意义

1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

4.加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要

(二)证券市场监管的原则

1.依法管理原则

2.保护投资者利益原则

3.三公原则

4.监督与自律相结合的原则

二、证券市场监管的目标和手段

(一)证券市场监管的目标

证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是透明和信息公开;三是降低系统风险。

(二)证券市场监管的手段

1.法律手段

这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

2.经济手段

3.行政手段

三、证券市场监管机构(一)国务院证券监督管理机构1.中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)

中国证监会成立于1992年10月。中国证监会的主要职责包括：起草证券、期货法律、法规，制定管理规则和实施细则，并依法行使审批或者核准权;统一管理证券、期货市场，按规定对证券、期货监管机构实行垂直领导;对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动进行监督管理;依法对证券业协会的业务活动进行指导和监管;依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法(规)对证券、期货违法违规行为进行查处;会同有关部门管理证券、期货市场信息，对有关信息咨询进行监管;法律、法规规定的其他职责。

2.中国证券监督管理委员会派出机构

中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。

(二)自律性管理机构

1.证券交易所

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理以及对上市公司进行管理。

如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请、证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。

2.证券业协会

证券业协会是证券业的自律性组织。在我国，中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

中国证券业协会采取会员制的组织形式，凡依法设立并经批准可以从事证券业务经营和中介服务的金融机构，承认协会章程，遵守协会的各项规则，均可申请加入协会，成为协会会员。证券业协会履行下列职责：

(1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;

(2)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)收集整理证券信息，为会员提供服务;

(4)制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;

(5)对会员之间，会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

(6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;

(7)监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分;

(8)国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

四、证券市场监管内容

(一)信息披露

1.信息披露的意义

制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。信息披露的意义在于：

(1)有利于价值判断。

(2)防止信息滥用。

(3)有利于监督经营管理。

(4)防止不正当竞业。

(5)提高证券市场效率。

2.信息披露的基本要求

(1)全面性。(2)真实性。(3)时效性。

3.证券发行与上市的信息公开制度

(1)证券发行信息的公开

(2)证券上市信息的公开