唯学网小编提醒：证券从业资格考试内容中的主承销商，是指在股票发行中独家承销或牵头组织承销团经销的证券经营机构。在我国，一般则由具有资格的证券公司或兼营证券的信托投资公司来担任。由于主承销商在公司股票发行承销过程中已对发行公司有较深了解，所以常同时担任发行公司的上市推荐人。考生答题之前，最好要充分的掌握基础的知识点，这样答题便会容易的多。希望考生顺利通过证券从业资格考试。

证券从业资格考试习题与精解证券交易(2013)

以下内容为多选题

115.首次公募股票时，主承销商的核对要点包括()。

A.会计报表附注是否披露了企业集团的基本情况

B.审计报告的标题是否为“审计报告”

C.是否已提供控股子公司的会计报表

D.盈利预测报告的标题是否为“盈利预测审核报告”

116.影响国债分销价格的因素有()。

A.承销所期望的资金回收速度

B.承销手续费收入

C.可以国债的收益率水平

D.市场利率

117.关于可转换债券的期限，下列说法正确的是()

A.可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年

B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

C.认股权主的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整

D.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于10个月

118.在公司收购业务中，对目标公司的定价一般采用

A.现金流量贴现法

B.清算价格法

C.可比公司价值定价法

D.重置成本法

119.证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列哪些材料?()

A.董事会，股东会决议

B.信用评级报告及跟踪评级安排的说明

C.偿债计划及保障措施的专项报告

D.关于支付本期债券本息的现金流分析报告

120.可转换公司债券发行申请文件的扉页应附()的姓名、电话及其他联系方式。

A.发行申请人的董事长

B.发行申请人的董事会秘书

C.主承销商相关部门负责人

D.主承销商项目负责人

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