59.( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查 处相结合。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
B.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
60.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建 议，必须依据本公司最近( )的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
A.1个月内
B.2个月内
C.3个月内
D.6个月内
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1.1964年、1965年和1966年，( )几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。 这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。
A.约翰•林特耐
B.威廉•夏普
C.简•摩辛
D.希克斯
2.基本分析流派的两个假设为( )。
A.股票的价值决定其价格
B.历史会重复
C.股票的价格围绕价值波动
D.市场的行为包含一切信息
3.下列宏观经济指标属于先行性指标的有( )。
A.利率水平
B.货币供给
C.库存量
D.主要生产资料价格
4.证券组合分析法的理论基础包括( )。
A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B. 证券收益率服从正态分布
C.证券或证券组合的风险由期望收益率的方差来衡量
D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征
5.证券市场信息的发布媒体包括( )。
A.电视
B. 报纸
C.广播
D.互联网
6.关于安全边际，下列说法正确的有( )。
A.任何投资活动均以之为基础
B.证券的市场价格高于其内在价值的部分
C.对普通股而言，它代表了计算出的内在价值高于市场价格的部分
D.对债券或优先股而言，它通常代表盈利能力超过利率或者必要红利率的部分
7.( )都假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转 移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。
A.市场预期理论
B.期限结构理论
C.市场分割理论
D.流动性偏好理论
8.股票市盈率估计的主要方法有( )。
A.试算法
B. 简单估计法
C. 回归分析法
D.现金贴现法
9.影响期权价格的因素包括( )。
A.利率
B.标的资产的收益
C.协定价格与市场价格
D.权利期间
10.下列关于可转换证券价值的说法正确的是( )。
A.可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按 适当的必要收益率折算的现值
B.可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值
C.可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
D.可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
11.宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。
A.政府部门与经济管理部门
B.电视、广播、报纸、杂志
C.部门与企业内部的原始记录
D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息
12.国内生产总值有三种表现形态，即( )。
A.价值形态
B. 实物形态
C.收入形态
D.产品形态
13.外商问接投资主要包括( )。
A.对外借款
B. 企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票或人民币发行总额
C.加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款
D.补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款
14.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括( )。
A.居民手持现金
B.单位库存现金
C.单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D.单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户 保证金
15.融资融券交易包括( )。
A.金融机构对券商的融资、融券
B.券商对投资者的融资、融券
C.央行对银行的融资、融券
D.银行对投资者的融资、融券
16.道琼斯分类法将大多数股票分为( )。
A.公用事业
B.运输业
C.工业
D.农业
17.产业结构政策是一个政策系统，主要包括( )。
A.市场秩序政策
B.对战略产业的保护和扶植
C.产业结构长期构想
D.对衰退产业的调整和援助
18.产业技术政策是促进产业技术进步的政策，是产业政策的重要组成部分。它主要包括( )。
A.产业技术结构的选择和技术发展政策
B.产业布局政策
C.促进资源向技术开发领域投入的政策
D.产业合理化政策
19.下列关于实地调研的说法，正确的是( )。
A.实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性
B. 实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
C. 实地调研特别适用于对进行中的重大事件的研究
D.实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实
20.根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别，判别的准则 是( )。
A.如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于平稳性时间数列
B.如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是随机性时间数列
C.如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势
D.如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列
21.品牌具有产品所不具有的开拓市场的多种功能，包括( )。
A.品牌具有创造市场的功能
B.品牌具有巩固市场的功能
C.品牌具有分解市场的功能
D.品牌具有联合市场的功能
22.企业的经理人员应该有的素质包括( )。
A.从事管理工作的愿望
B.专业技术能力
C.人际关系协调能力
D.良好的道德品质修养
23.证券分析师在进行公司调研时通常遵循的流程包括( )。
A.调研前的室内案头工作，包括资料收集和分析
B. 编写调研计划和实地调研
C. 编写调研报告，主要包括调研成果和投资建议
D.报告发表
24.公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有( )。
A盈利能力
B. 偿债能力
C.生存能力
D.成长能力
25.我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形 有( )。
A.与持有本公司股份的其他公司合并
B. 减少公司注册资本
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
26.一般来说，可以将技术分析方法分为( )。
A.指标类
B.K线类
C. 形态类
D.波浪类
27.技术分析作为一种证券投资分析工具，在应用时应该注意( )。
A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
B.多种技术分析方法综合研判
C.理论与实践相结合
D.充分发挥单项技术分析方法的作用
28.下列关于应用一根K线分析的说法正确的是( )。
A.多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小
B.一般来说，指向一个方向的影线越长，越有利于股价今后朝这个方向变动
C.阴线实体越长越有利于上涨，阳线实体越长越有利于下跌
D. 当上下影线相对实体较短时，可忽略影线的存在
29.下列属于趋势型技术指标的有( )。
A.MA
B.MACD
C. RSI
D.WMS
30.投资目标的确定应包括( )。
A. 风险
B.收益
C.证券投资的资金数量
D.投资的证券品种
