唯学网小编提醒：本文是关于证券从业资格考试的证券公司内容，对于证券公司的概念考生不得不进行些了解。包括证券公司的分类，证券公司的营业范围，注册资本以及其各方面的机制等等，考生都要进行相关方面的了解。希望本文对考生参加证券从业资格考试能有所帮助。

一、证券公司的类型我国证券公司按业务范围可划分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

(一)综合类证券公司1.设立综合类证券公司的条件

(1)注册资本最低限额为人民币5亿元;

(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员不少于50人，并有相应的会计、法律和计算机专业人员;

(3)有固定的经营场所和合格的交易设施，计算机信息系统和业务资料报送系统符合证券监管部门的规定;

(4)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系，前述各类业务在人员、机构、信息和账户等方面有效隔离。

2.综合类证券公司的业务范围

综合类证券公司的业务范围包括：证券的代理买卖、代理证券的还本付息和分红派息、证券代保管、代理登记开户、证券的自营买卖、证券的承销、证券投资咨询、受托资产管理和中国证监会批准的其他证券业务。除非获得中国证监会批准，证券公司一般不得从事B股的自营买卖。

3.综合类证券公司设立子公司和分支机构的有关规定

综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类的子公司还必须具备注册资本不少于人民币5亿元、具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于10人等条件。

(二)经纪类证券公司

1.设立经纪类证券公司的条件

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司必须具备下列条件：

(1)注册资本最低限额为人民币5000万元;

(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员不少于15人，并有相应的会计、法律和计算机专业人员;

(3)有固定的经营场所和合格的交易设施，计算机信息系统和业务资料报送系统符合证券监管部门的规定;

(4)有健全的管理制度。

2.经纪类证券公司的业务范围

经纪类证券公司可以从事下列业务：证券的代理买卖;代理证券的还本付息和分红派息;证券代保管和签证;代理登记开户等。

二、证券公司的主要业务(一)承销业务证券的承销发行过程由三个步骤构成：

1.证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议。

2.当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批准之后，证券公司将与之签订证券承销协议，明确双方的权利、义务及责任。

3.证券公司着手进行证券的销售工作。

(二)经纪业务

证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

在代理买卖业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和三公原则。

(三)自营业务

证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

(四)投资咨询业务综合类证券公司可以为客户提供有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。

(五)购并业务兼并收购是证券公司核心业务之一，它被视为证券公司业务中财力和智力的高级结合。

(六)客户资产管理业务受托资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为受托投资管理人，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。